Valartis Bank hat Vaduz-Verfahren am Hals

Das Valartis-Bankengebilde steht auf der Kippe. Nach einem astronomischen Verlust von 73 Millionen und dem CEO-Wechsel von gestern kommt jetzt ein Verfahren des Regulators zum Vorschein.

Dieses hat es in sich. Es geht wohl ums Überleben der börsenkotierten Finanzgruppe, deren Aktie von ihrem Höchststand von 250 Anfang 2000 auf noch rund 14 Franken abgestürzt ist.

[simple-google-ads-ad-tag id=“ip_textad“]

Im Geschäftsbericht für 2014 enthüllt die Valartis-Gruppe weit hinten eine Untersuchung des Liechtensteiner Regulators, dem das Unternehmen nach einem Umbau letztes Jahr untersteht.

„Sollten eines oder mehrere dieser laufenden Verfahren einen negativen Ausgang haben, könnte dies einen wesentlichen Einfluss auf die Gruppenstruktur und Finanzlage der Valartis Gruppe haben“, offenbart die Valartis.

Ein Sprecher der Liechtensteiner bestätigte gestern, dass „die (Aufsicht in) Liechtenstein gegen die Valartis Bank (Liechtenstein) AG ein aufsichtsrechtliches Verfahren führt“.

Darüber hinaus wollte die Finanzaufsicht nichts sagen. „Zu laufenden Verfahren erteilen wir generell keine weiteren Auskünfte“, meinte der Sprecher.

Wie gefährlich die Lage für die Valartis geworden ist, lässt sich aus dem gestern kommunzierten CEO-Wechsel ableiten.

Der starke Mann von Valartis, Grossaktionär Gustav Stenbolt, zieht sich auf das Präsidium zurück. Neuer operativer Steuermann wird Stephan Häberle.

Häberle kann ein Lied singen von Untergangskandidaten im Finanzsektor. Er war bis vor kurzem Chef der MediBank, einem kleinen Institut, das im Zuge eines Aktionärsstreits „heruntergefahren“ wird.

Ob Häberle nun auch die Valartis-Gruppe in ein „Soft landing“ überführen soll, bleibt abzuwarten.

[simple-google-ads-ad-tag id=“ip_content_middle“]

Sicher ist, dass die eröffneten Verfahren der Liechenstein-Aufsicht für die Valartis und deren Verantwortlichen gefährlich werden könnten. Hinzu kommt ein Verfahren in Wien, über das österreichische Medien bereits berichtet haben.

Gemäss Valartis-Geschäftsbericht geht es bei den Ermittlungen der Behörde einerseits um den Eigentümerwechsel bei der Valartis Bank in Österreich.

Andererseits gelten in Vaduz seit Februar dieses Jahres verschärfte Kapitalvorschriften und mehr Risikokontrollen.

Schliesslich – und das ist besonders brisant – geht der Regulator „der Qualifikation der gruppeninternen Finanzierungen“ nach.

Dort arbeiten die Liechtensteiner Behörden mit den Kollegen der österreichischen Aufsicht zusammen.

Die beiden Aufsichtsstellen „unterziehen“ dabei „Gesellschaften und Personen der Valartis Gruppe aufsichtsrechtlichen Überprüfungsverfahren“, heisst es im Valartis-Geschäftsbericht.

Mit anderen Worten: Es wird geprüft, ob die Valartis-Verantwortlichen sauber geschäftet haben.

Im Fokus steht der starke Mann der Gruppe.

Gustav Stenbolt zimmerte aus mehreren Banken, die bis auf die Zürcher Derivateboutique OZ Gruppe und Ex-Börsen-Zauberer Martin Ebner zurückreichen, ein kleines Finanzimperium.

Im Verwaltungsrat tummelten sich honorige Figuren. Vor allem Finanzprofessor Erwin Heri war lange Präsident der Valartis-Gruppe.

Heri, der heute mit eigenen Aufklärungsvideos durch die Schweiz tourt und sich auf seiner eigenen Homepage als „‚Hybrid‘ der internationalen Finanzmarktszenerie“ anpreist, war als oberster Kopf von 2003 bis 2013, also über 10 Jahre lang, verantwortlich für die Entwicklung.

Als er vor 2 Jahren ausschied, geschah das zunächst still und leise.

Erst mit einiger Verzögerung wurde bekannt, wie sehr sich Heri seinen Abgang vergolden liess. Insgesamt kriegte der bekannte Ökonom eine halbe Million ausgeschüttet.

Als Gegenleistung führte Heri Vorträge und Beratungen ins Feld, die er nach seinem Ausscheiden als VR-Präsident für die Valartis erbracht hätte.

Noch unter Heris Präsidium brach ein erbitterter Streit zwischen dem deutschen Milliardär Georg von Opel und Valartis-Grossaktionär Stenbolt aus. Es ging um ein russisches Private-Equity-Vehikel namens ENR, dessen Mittel Stenbolt zweckentfremdet haben soll.

Der scharfe Niedergang der Valartis-Gruppe beschleunigte sich nach Heris Ausscheiden.

Letztes Jahr kam es zur grossen Bereinigung. Die Tessiner Cramer-Bank übernahm die Schweizer Aktivitäten der Valartis.

Diese versuchte einen Neustart im Ländle.

Nun zeigt sich, dass das Ausweichmanöver möglicherweise nicht glückt. Für das Ländle könnte der Fall Valartis ungemütlich werden.

Kaum hat das kleine Finanzparadies den US-Steuerkrieg gegen den Verrat von Kundennamen überlebt, droht ihm ein nächstes Fiasko.