Rebellion im UBS Compliance

In der Compliance der UBS rumort es. Grund ist die neue Leiterin. Die sorgt bei Alt-Eingesessenen des wichtigen Bereichs für rote Köpfe.

Michelle Bereaux heisst die Managerin, als Mitglied des Group Executive Boards (GEB) gehört sie zu den einflussreichsten Spitzenleuten der Schweizer Grossbank.

Seit Januar befehligt die Britin mit Herkunft Karibik die zentrale Division. Diese ist für die Einhaltung aller Vorschriften verantwortlich.

Bereaux trat in die Fussstapfen des Schweizers Markus Ronner. Dieser gehört seit Jahrzehnten zum Inventar und soll nächsten Monat als neuer Vize in den Verwaltungsrat der UBS „aufsteigen“.

Ein langjähriger Compliance-Manager spricht von einer Krise im Compliance, seit Bereaux das Kommando von Ronner übernommen habe.

„Ich und viele meiner Kollegen haben erwartet, dass Ronners Nachfolger ein interner Compliance-Spezialist würde“, sagt der Insider.

„Als dann im Herbst Bereaux angekündigt wurde, war das für viele ein Schock.“

Bereaux‘ Stärken lägen im Organisieren, sie wisse, wie man grosse Projekte erfolgreich über die Bühne bringe. „Aber sie hat null Erfahrung in Compliance.“

Aus der UBS ist zu vernehmen, dass Bereaux eindrücklicke Studienabschlüsse und eine lange Karriere bei der UBS für die neue Aufgabe mitbringen würde.

Unter anderem schloss Bereaux an der Eliteuni in Cambridge ein Jus-Studium ab.

„Compliance ist nie fertig“, kontert der interne Kritiker. „Es gibt keinen Jubelttag, wenn ein Projekt zu Ende ist.“ Diese Abteilung zu führen sei eine „grössere und viel komplexere Aufgabe“ als die Integration der CS in die UBS.

Fragen aufwerfen würde auch der Abgang der rechten Hand von Bereaux nach kurzer Zeit in ihrer Integrationtruppe. Diese sprang von Bord, ohne einen vergleichbaren neuen Job in der Bankenindustrie zu haben.

Auch dass die UBS die alte Ronner-Organisation zerlege, spreche nicht für die Qualitäten der neuen Chefin. Ronner trug neben der Compliance auch für „Regulatory Affairs“ die Verantwortung.

Um diesen Teil kümmert sich neu der Finanzchef der Grossbank.

Der interne Kritiker befürchtet, dass die unter Ronner stark gewordene Compliance-Abteilung unter dessen Nachfolgerin Bereaux zerfallen würde.

Einfach anzunehmen, dass eine Top-Integrations-Managerin „eine der anspruchsvollsten Aufgaben im globalen Banking“ erfolgreich bewältigen könne: Das sei riskant.

Dass Bereaux sich am Schluss der CS-Integration nicht stärker für ihre Truppen eingesetzt habe, als es darum gegangen sei, neue interne Jobs für diese zu finden, spreche ebenfalls gegen die frische Compliance-Chefin.

Das sogenannte „Project Purple“ wurde von der UBS-Spitze „gekillt“; die Heerscharen von CS-Integrations-Bankern verloren damit die frühere Job-Garantie.

Selber erhielt Bereaux unterbruchsfrei die nächste Position: Group Head Compliance and Operational Risk Control, Mitglied im GEB.

Der kritische Compliance-Senior hat laut eigenen Aussagen mehrfach vor den Gefahren für die ganze Compliance unter der neuen Verantwortlichen gewarnt – über die dafür existierenden Kanäle. „Bis jetzt gabs keine substanzielle Stellungnahme von oben.“