CS-Greensill: Strafanzeige gegen Unbekannt

Die Credit Suisse und ihre Verantwortlichen könnten strafrechtlich unter der Lupe landen. Wie ein Sprecher der Zürcher Staatsanwaltschaft auf Anfrage bestätigt, ist rund um den Milliardenkollaps der sogenannten Greensill-Fonds eine Anzeige eingegangen.

„Wir können bestätigen, dass bei der Zürcher Staatsanwaltschaft im Kontext CS/Greensill Mitte dieser Woche eine Strafanzeige eingegangen ist, die sich gegen Unbekannt richtet“, so der Sprecher. „Die Anzeige wird nun geprüft.“

Bei der CS war man heute morgen nicht im Bild. „Wir wissen nichts davon“, meinte eine Sprecherin der Grossbank auf Anfrage.

Hintergrund sind Fonds von Alexander „Lex“ Greensill. Der Australier, der von London aus die Greensill Capital betrieben hatte, welche im März im Konkurs landete, könnte kriminell sein. In Deutschland ermitteln die Strafbehörden rund um die Vorgänge der dortigen Greensill Bank.

Laut einem Zürcher Anwalt könnte es im Fall Greensill und CS um Betrug gehen. „Wenn hypothetische Forderungen beliehen wurden, und zwar mit wenig vertrauenerweckenden Geschäftspartnern, dann könnte das den Betrugstatbestand erfüllen“, meinte er.

„Die Frage ist also nicht nur, ob man mit Kriminellen ins Bett ging – allenfalls ohne es zu wissen -, sondern, ob man selbst kriminell ist.“

Die Chefs der CS im Bereich Asset Management hatten mit Greensill eng zusammengearbeitet. 2017 lancierten der Leiter des Schweizer Asset Managements, Michel Degen, mit Greensill und dessen Berater und Investor David Solo mehrere Supply-Chain-Fonds für die CS.

Mit diesen wurden Forderungen von Lieferanten an ihre Kunden gegen einen Abschlag vorfinanziert. Damit Pensionskassen und Profi-Privatanleger die Fonds kaufen konnten, brauchte es Versicherungen, welche die Ausstände garantierten.

Der Schutz war seit letztem Sommer auf der Kippe, nachdem ein Mitarbeiter der zuständigen Versicherung aufgeflogen war. Dieser hatte massiv mehr Risiken akzeptiert als erlaubt.

Spätestens seit September war klar, dass per 1. März 2021 der Versicherungsschutz enden könnte. Trotzdem gaben oberste CS-Chefs Lex Greensill letzten Oktober einen Kreditrahmen von 160 Millionen Dollar mit dem Ziel, dessen Greensill Capital mit einer Bewertung von 7 Milliarden an die Börse zu bringen.

Die CS hätte mit dem IPO viel Geld verdient. Am Investorentag im letzten Dezember versprachen CEO Thomas Gottstein und seine Divisionsleiter, mit den Greensill-Fonds durchzustarten. Noch im Januar legten die internen CS-Verkäufer ihren reichen Kunden ein Greensill-Investment ans Herz.

Als Anfang März die Versicherung – es handelt sich um Tokio Marine – ausstieg, brach das Kartenhaus zusammen. Die CS musste alle Greensill-Fonds schliessen und die Kunden um Geduld bitten, bis sie Gelder aus den Vehikeln zurückerhalten würden.

Bis heute hat die Bank rund die Hälfte der 10 Milliarden Dollar, welche in Greensill-Strukturen steckten, den Kunden zurückbezahlt. Beobachter rechnen mit bis zu 3 Milliarden Ausfällen am Schluss. Wer den Verlust tragen muss, dürften die Gerichte entscheiden.

In den letzten Tagen und Wochen zeigte sich, dass Greensill nicht einfach existierende Rechnungen vorfinanzierte. Sondern es gab offenbar „Luftbuchungen“ im grossen Stil. Erfundene Rechnungen tauchten im Konkursverfahren auf, die als Sicherheiten für die Fondsanteile dienten.

Hinzu kamen Blankokredite für Sanjeev Gupta, einen indischen Stahlhändler, und weitere Industrielle im Milliardenumfang. Diese sind gefährdet.

Gupta und Greensill waren beide wichtige Kunden im CS Wealth Management. Der Kredit für Greensill wurde im Oktober von der damaligen Risk-Chefin Lara Warner unterzeichnet.

CEO Gottstein und der für Risiken zuständige Chairman des Risk Komitees im VR, Thomas Gottschling, schieben sich rund um Greensill die Schuld zu.

Warner musste Anfang Monat ihr Büro räumen. Zuvor war bereits Michel Degen, der höchste Schweizer im Asset Management der Bank und Mitgründer der Greensill-Fonds, beurlaubt worden.